代理申請(qǐng)私募基金備案可提供高管人員  韓冷鋒  15301056225

大部分私募機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)備案的時(shí)候被駁回反饋意見都是因?yàn)楦吖苜Y歷不夠、高管展業(yè)能力不足或股東無法提供資產(chǎn)證明等問題。那么，為什么基金協(xié)會(huì)對(duì)高管要求這么高呢？因?yàn)橐粋€(gè)私募基金能否良好的運(yùn)營(yíng)，關(guān)鍵的因素就是高管。其實(shí)這個(gè)道理都懂，目前資質(zhì)好的高管實(shí)在是太少了，協(xié)會(huì)又不允許一個(gè)高管在多家私募任職，所以就造成了備案難的這么一個(gè)局面。

我們是一個(gè)代理機(jī)構(gòu)，專業(yè)為企業(yè)私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金備案，以及提供高管人員，有需要的話可以來電詳談。

申請(qǐng)私募基金管理人登記材料如下：

1. 登記承諾函
協(xié)會(huì)在AMBERS系統(tǒng)中提供登記承諾函模板，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾：1）、所提供的材料及信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；2）、機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員均將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)要求；3）、在私募基金業(yè)務(wù)中堅(jiān)守相關(guān)私募基金行業(yè)底線。登記承諾函中相關(guān)信息填寫需與工商登記和系統(tǒng)填報(bào)保持一致。

2.實(shí)收資本證明
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交加蓋銀行公章的銀行回單或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的驗(yàn)資報(bào)告，其上記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實(shí)繳資本額應(yīng)與工商登記信息一致。如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，可將原出資證明、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并上傳，或重新出具驗(yàn)資報(bào)告。

3.管理人的公司章程
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)上傳新的公司章程以及所有的修正案。

4.組織機(jī)構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/營(yíng)業(yè)執(zhí)照
鑒于目前絕大部分公司已實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/營(yíng)業(yè)執(zhí)照三證合一，此三處應(yīng)指營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

5.全體員工簡(jiǎn)歷及社保證明
全體員工簡(jiǎn)歷應(yīng)涵蓋每一位員工的基本信息、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷及顯示員工姓名及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱的社保繳費(fèi)記錄，新參保無繳費(fèi)記錄的可提供社保增員記錄。社保繳費(fèi)記錄應(yīng)加蓋社保主管部門章。

6.辦公場(chǎng)地使用證明
(1)如為直接租賃所得，應(yīng)提供租賃協(xié)議及產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；
(2)如為轉(zhuǎn)租所得，應(yīng)提供原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；
(3)如由股東、關(guān)聯(lián)方等無償提供取得，應(yīng)提供原租賃協(xié)議或產(chǎn)權(quán)證、無償使用證明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件。

7.商業(yè)計(jì)劃書
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在其商業(yè)計(jì)劃書中詳述申請(qǐng)計(jì)劃。清單首次明確了證券類和非證券類私募基金管理人商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)涵蓋的內(nèi)容：(1)證券類：投資團(tuán)隊(duì)介紹、投資方向、如何募集、如何選擇投資對(duì)象、基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)、資金來源及投資策略、公司未來發(fā)展方向、運(yùn)作規(guī)劃及當(dāng)前業(yè)務(wù)需求等；(2)非證券類：投資類型、投資標(biāo)的、如何募集、如何選擇投資對(duì)象、基金產(chǎn)品的交易結(jié)構(gòu)、資金來源及投出方式，并列出首只基金的產(chǎn)品要素表。協(xié)會(huì)在非證券類的清單中特別明確不應(yīng)套用模板，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)、具體描述真實(shí)的展業(yè)計(jì)劃。

8.新設(shè)同類型私募基金管理人合理性說明
在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人名下已有同類型私募基金管理人時(shí)，實(shí)際控制人需提交新設(shè)同類型私募基金管理人的合理性說明，說明設(shè)置多個(gè)同類型私募基金管理人的目的與合理性、業(yè)務(wù)方向有何區(qū)別、如何避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)等問題。

9.擬投項(xiàng)目證明資料(僅適用于非證券類)
此項(xiàng)申請(qǐng)文件非必須。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已和相關(guān)企業(yè)簽訂項(xiàng)目協(xié)議的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交擬投資項(xiàng)目投資協(xié)議或合作意向書、項(xiàng)目合作方聯(lián)系方式、擬擔(dān)任政府引導(dǎo)基金管理人相關(guān)政府批文等。

10.關(guān)聯(lián)私募基金管理人自律合規(guī)連帶責(zé)任承諾函
如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方中有已登記私募基金管理人，或控股股東為已登記私募基金管理人的，該關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)出具承諾函，承諾若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)中出現(xiàn)違法違規(guī)情形，該關(guān)聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)連帶責(zé)任和自律處分后果。

11.其他相關(guān)證明文件
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可以上傳其設(shè)立或后續(xù)展業(yè)中的政府支持性文件、招投標(biāo)證明、引導(dǎo)基金相關(guān)批復(fù)、行業(yè)知名機(jī)構(gòu)舉薦函/推薦信等相關(guān)支持文件。

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